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非银行金融每周聚焦:券商业绩如期下滑,指数熔断机制征求意见
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  券商公布8月财报,业绩下滑符合预期;交易所拟推指数熔断机制抑制过度投机;4券商遭受监管处罚,严格清理场外配资让市场再度承压。

  上周沪深300指数跌幅0.55%,创业板指涨幅11.08%,非银金融涨幅1.34%,其中券商指数涨幅1.71%,保险指数跌幅0.74%,两者相对跑赢/跑输大盘2.26%/0.19%;同期沪深两市A股日均成交量6189亿元,环比减少18%,两融余额9849亿元,环比减少3%。

  9月8日晚间,全部23家上市券商公布8月财务数据完毕,业绩下滑基本符合预期,逐渐触底。单月营业收入187.77亿,环比再降30%,前值下降46%;单月净利润73.33亿,环比再降37%,前值下降52%,两者环比降幅收窄;月末净资产8661.68亿,环比仅增长7亿,其他综合收益浮亏扩大,自营业务继续承压。

  4家券商被罚2.4亿,扣分降级在所难免:9月11日,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,华泰证券没收违法所得1823万元,罚款5470万元。海通证券没收违法所得2865万元,处以约8596万罚款。方正证券没收违法所得871.7万元,处以1743万元罚款。浙商期货没收违法所得约3万元,处以30万的罚款。

  中国拟推熔断机制:以沪深300为基准指数设5%和7%两档熔断阈值:上交所、深交所和中金所发布《通知》当沪深300指数日内涨跌幅达到5%、7%两档指数熔断阈值时,沪、深交易所上市的全部股票、可转债、可分离债、股票期权等股票相关品种暂停交易,中金所的所有股指期货合约暂停交易,暂停交易时间结束后,视情况恢复交易或直接收盘证监会发布会要点:证监会周五(9月11日)举行例行新闻发布会,证监会新闻发言人邓舸表示,对华泰证券等五家机构行政处罚,罚没近2.4亿元;对两短线操纵案件作出行政处罚,将就《证监会派出机构监管职责规定》公开征求意见,并购重组专家咨询委完成换届。

  监管对券商的处罚和严格清理场外配资让市场短期承压,投资者离场情绪加强,资金出逃让托市行为更加艰难,我们维持利空逐渐出清,短期观望观点。

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