太安堂：限售股份上市流通的提示
2015-09-01 09:00:41 特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为148,824,000股，占公司股份总数的20.4806%，为公司2014年非公开发行的股份。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2015年9月7日。
一、公司2014年非公开发行股票情况2014年6月25日，经中国证监会发行审核委员会审核通过，同意广东太安堂药业股份有限公司（以下简称“公司”、“太安堂”）非公开发行人民币普通股股票（以下简称“本次发行”），2014年8月1日获得中国证监会的正式核准文件（证监许可[2014]765号）。本次发行股份已于2014年8月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成预登记托管手续并于2014年9月4日在深交所上市。
本次发行情况如下：
| 序号 | 认购方名称 | 认购数量(万股) | 承诺锁定期限(月) |
| 1 | 南京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙) | 2,100 | 12 |
| 2 | 兴业全球基金管理有限公司 | 2,100 | 12 |
| 3 | 广东中科招商创业投资管理有限责任公司 | 2,200 | 12 |
| 4 | 平安大华基金管理有限公司 | 2,100 | 12 |
| 5 | 招商财富资产管理有限公司 | 2,100 | 12 |
| 6 | 金鹰基金管理有限公司 | 2,600 | 12 |
| 7 | 财通基金管理有限公司 | 1,682.40 | 12 |
| 8 | 太安堂集团有限公司 | 1,653.60 | 36 |
| 合计 | 16,536 |
本次申请解禁的股份为公司2014年非公开发行的股份（太安堂集团有限公司认购的1,653.60万股除外），太安堂集团有限公司认购的1,653.60万股需要锁定36个月。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况公司本次申请解禁的股东南京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙)、兴业全球基金管理有限公司、广东中科招商创业投资管理有限责任公司、平安大华基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司在2014年9月4日做出股份锁定承诺：认购的太安堂非公开发行的股票在深圳证券交易所上市交易首日起12个月内不转让。本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
三、股东非经营性占用上市公司资金及公司对股东违规担保情况本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日为2015年9月7日。
2、本次解除限售股份的数量为148,824,000股，占公司股份总数的20.4806%，全部为公司2014年非公开发行股票获配售的股份。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共7人。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 解除股份限售的股东 | 持有股份的单位 | 所持有限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） |
| 1 | 南京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙) | 南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） | 21,000,000 | 21,000,000 |
| 2 | 兴业全球基金管理有限公司 | 兴业全球基金－招商银行－兴全添翼定增分级4号特定多客户资产管理计划 | 21,000,000 | 21,000,000 |
| 3 | 广东中科招商创业投资管理有限责任公司 | 广东中科招商创业投资管理有限责任公司－优选五号证券投资基金 | 22,000,000 | 22,000,000 |
| 4 | 平安大华基金管理有限公司 | 平安大华基金－平安银行－平安信托－平安财富＊创赢二期7号集合资金信托计划 | 21,000,000 | 21,000,000 |
| 5 | 招商财富资产管理 有限公司 | 招商财富－招商银行－海南首泰融信股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 10,500,000 | 10,500,000 |
| 招商财富－招商银行－弘唯基石1号专项资产管理计划 | 10,500,000 | 10,500,000 | ||
| 6 | 金鹰基金管理有限公司 | 金鹰基金－民生银行－金鹰定增18号资产管理计划 | 16,390,000 | 16,390,000 |
| 金鹰基金－民生银行－金鹰兆德丰定增1号资产管理计划 | 9,610,000 | 9,610,000 | ||
| 7 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－光大银行－财通基金－匹克定增组合1号资产管理计划 | 343,908 | 343,908 |
| 财通基金－兴业银行－白石复利1号资产管理计划 | 343,908 | 343,908 | ||
| 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增3号资产管理计划 | 687,817 | 687,817 | ||
| 财通基金－工商银行－财通基金－富春添友定增2号资产管理计划 | 1,375,634 | 1,375,634 | ||
| 财通基金－光大银行－仁和定增组合1号资产管理计划 | 453,959 | 453,959 | ||
| 财通基金－光大银行－富春62号资产管理计划 | 275,127 | 275,127 | ||
| 财通基金－工商银行－财通基金－富春尚佑定增10号资产管理计划 | 1,375,634 | 1,375,634 | ||
| 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增15号资产管理计划 | 3,301,521 | 3,301,521 | ||
| 财通基金－浦发银行－财通基金－浦发1号资产管理计划 | 6,121,570 | 6,121,570 | ||
| 财通基金－光大银行－富春定增82号资产管理计划 | 687,817 | 687,817 | ||
| 财通基金－上海银行－富安达资产管理（上海）有限公司 | 825,380 | 825,380 | ||
| 财通基金－光大银行－财通基金－顺金财富定向增发1号资产管理计划 | 343,908 | 343,908 | ||
| 财通基金－兴业银行－富春80号资产管理计划 | 687,817 | 687,817 | ||
| 合计 | 148,824,000 | 148,824,000 | ||
五、本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：（单位：股）
| 解禁前股份数量（股） | 本次解禁后股份减少数量（股） | 本次解禁后股份增加数量（股） | 解禁后股份数量（股） | |
| 一、限售流通股（或非流通股） | 200,507,000 | 148,824,000 | - | 51,683,000 |
| 01 首发后个人类限售股 | 22,000,000 | 22,000,000 | - | 0 |
| 02 股权激励限售股 | 5,297,000 | - | - | 5,297,000 |
| 03 首发后机构类限售股 | 143,360,000 | 126,824,000 | 16,536,000 | |
| 04 高管锁定股 | 29,850,000 | |||
| 二、无限售流通股 | 526,150,000 | - | 148,824,000 | 674,974,000 |
| 三、总股本 | 726,657,000 | - | - | 726,657,000 |
六、保荐机构核查意见公司保荐机构广发证券股份有限公司就公司本次限售股份的上市流通情况出具了《广发证券股份有限公司关于广东太安堂药业股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》，核查意见认为：
1．太安堂本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章的要求；2．太安堂本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；3．太安堂本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意相关股东本次解禁限售股份。
七、备查文件1、限售股份上市流通申请表；2、限售股份明细表。