金 融 街:2020年年度股东大会法律意见书

2021-05-13 00:00:52 来源: 深交所股票
导语: 观韬中茂律师事务所GUANTAO LAW FIRM 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层邮编:100032 Tel:86 10

观韬中茂律师事务所GUANTAO LAW FIRM 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层邮编:100032

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北京观韬中茂律师事务所

关于金融街控股股份有限公司

2020年年度股东大会法律意见书

观意字(2021)第0369号

致:金融街控股股份有限公司

北京观韬中茂律师事务所(以下简称“本所”)受金融街控股股份有限公司(以下简称“公司”)之委托,指派律师出席公司2020年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》的有关规定,出具本法律意见书。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏,否则愿意承担相应的法律责任。

本所律师根据《规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

1、2021年4月19日,公司第九届董事会第十三次会议审议通过了关于召开2020年年度股东大会的议案,决议召开2020年年度股东大会。

2、2021年4月21日,公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2020年年度股东大会的通知》,以公告形式通知召开本次股东大会。

3、2021年5月7日,公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的提示性公告》。

公告载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、召集人、表决方式、投票规则等会议召开的基本情况;会议审议事项;会议登记事项;会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满20日。

3、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,现场会议于2021年5月12日(周三)14:00在北京市西城区金城坊街7号召开,由公司董事长高靓女士主持,召开时间、地点与公告相一致。

4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月12日上午9:15~9:25、9:30~11:30,下午13:00~15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2021年5月12日9:15)至投票结束时间(2021年5月12日15:00)间的任意时间。

经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格

1、召集人

本次股东大会由公司第九届董事会召集。

2、出席会议的股东及股东代表

出席会议的股东为2021年5月6日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的持有公司普通股股票的股东。

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共35人,持有和代表股份2,018,240,251股,占公司有表决权总股份的67.5238%。

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共7人,代表有表决权的股份为1,569,362,424股,占公司股份总数的52.5058%。

本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行有效表决的股东共28人,代表有表决权的股份为448,877,827股,占公司股份总数的15.0180%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其身份。

3、出席、列席会议的人员

除上述股东、股东代表及委托代理人外,公司董事、董事候选人、监事出席了本次股东大会,公司部分高级管理人员列席了本次股东大会,本所律师见证了本次股东大会。

经本所律师审查,本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定,合法、有效。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

1、本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议,会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。

2、本次会议通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。

3、本次股东大会审议了如下提案:

(1) 审议公司2020年董事会工作报告;

(2) 审议公司2020年监事会工作报告;

(3) 审议公司2020年度财务决算报告;

(4) 审议公司2020年度利润分配预案;

(5) 审议公司2020年年度报告;

(6) 审议公司2021年度为全资子公司、控股子公司及参股公司债务融资提供担保的议案;

(7) 审议公司2021年度预计新增财务资助额度的议案;

(8) 审议公司与北京金融街集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案;

(9) 审议公司与北京金融街投资(集团)有限公司及其下属子公司关联交易的议案;

(10) 审议关于聘任致同会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度财务报告审计与内部控制审计机构的议案;

(11) 审议修改《公司章程》的议案;

(12) 审议修改《股东大会议事规则》的议案;

(13) 审议修改《董事会议事规则》的议案;

(14) 审议修改《监事会议事规则》的议案;

(15) 审议修改《独立董事工作制度》的议案;

(16) 选举王开国先生为公司第九届董事会非独立董事的议案;

(17) 听取了2020年度独立董事述职报告。

上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致,本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。

上述第8项议案、第9项议案需北京金融街投资(集团)有限公司及其一致行动人作为关联股东回避表决,并且不可接受其他股东委托进行投票。

上述第11项议案、第12项议案、第13项议案、第14项议案为特别决议事项,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上审议通过。

4、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式召开,就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决,由股东代表、监事和律师进行计票和监票,当场公布表决结果。

5、本次股东大会所审议的议案已获通过,具体表决结果如下:

(1) 审议公司2020年董事会工作报告

同意2,017,727,151股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9746%;反对303,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0150%;弃权210,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0104%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,486,677股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.2307%;反对303,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0452%;弃权210,000股,占出席

本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.7241%。

(2) 审议公司2020年监事会工作报告

同意2,017,727,151股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9746%;反对303,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0150%;弃权210,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0104%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,486,677股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.2307%;反对303,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0452%;弃权210,000股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.7241%。

(3) 审议公司2020年度财务决算报告

同意2,017,762,151股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9763%;反对268,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0133%;弃权210,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0104%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,521,677股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.3514%;反对268,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.9245%;弃权210,000股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.7241%。

(4) 审议公司2020年度利润分配预案

同意2,017,858,751股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9811%;反对364,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0180%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,618,277股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.6845%;反对364,000股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.2552%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(5) 审议公司2020年年度报告

同意2,017,775,151股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9770%;反对255,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股

东代理人所持表决权的0.0126%;弃权210,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0104%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,534,677股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.3962%;反对255,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.8797%;弃权210,000股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.7241%。

(6) 审议公司2021年度为全资子公司、控股子公司及参股公司债务融资提供担保的议案

同意2,012,412,243股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.7112%;反对5,810,508股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.2879%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意23,171,769股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的79.9033%;反对5,810,508股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的20.0364%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(7) 审议公司2021年度预计新增财务资助额度的议案

同意2,016,578,624股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9177%;反对1,644,127股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0815%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意27,338,150股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的94.2702%;反对1,644,127股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的5.6694%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(8) 审议公司与北京金融街集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案

同意894,874,812股,占出席股东大会非关联股东所持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的97.3568%;反对24,277,826股,占出席股东大会非关联股东持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的2.6413%;弃权17,500股,占出席股东大会非关联股东持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0019%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意4,704,451股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的16.2224%;反对24,277,826股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的83.7173%;弃权17,500股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(9) 审议公司与北京金融街投资(集团)有限公司及其下属子公司关联交易的议案

同意918,825,938股,占出席股东大会非关联股东所持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9626%;反对326,700股,占出席股东大会非关联股东所持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0355%;弃权17,500股,占出席股东大会非关联股东所持有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0019%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,655,577股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的98.8131%;反对326,700股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的1.1266%;弃权17,500股,占出席本次股东大会非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(10) 审议关于聘任致同会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度财务报告审计与内部控制审计机构的议案

同意2,017,671,751股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9718%;反对358,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0178%;弃权210,000股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0104%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,431,277股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.0396%;反对358,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.2362%;弃权210,000股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.7241%。

(11) 审议修改《公司章程》的议案

同意2,017,927,651股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9845%;反对295,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0146%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,687,177股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.9221%;反对295,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0176%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(12) 审议修改《股东大会议事规则》的议案

同意2,017,927,651股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9845%;反对295,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0146%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,687,177股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.9221%;反对295,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0176%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(13) 审议修改《董事会议事规则》的议案

同意2,017,927,651股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9845%;反对295,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0146%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,687,177股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.9221%;反对295,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0176%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(14) 审议修改《监事会议事规则》的议案

同意2,017,927,651股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9845%;反对295,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0146%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,687,177股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.9221%;反对295,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0176%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(15) 审议修改《独立董事工作制度》的议案

同意2,017,927,651股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.9845%;反对295,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0146%;弃权17,500股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0009%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意28,687,177股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的98.9221%;反对295,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的1.0176%;弃权17,500股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0603%。

(16) 选举王开国先生为公司第九届董事会非独立董事的议案

同意2,009,330,380股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.5585%;反对8,820,771股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.4371%;弃权89,100股,占出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的0.0044%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意20,089,906股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的69.2761%;反对8,820,771股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的30.4167%;弃权89,100股,占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.3072%。

6、会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署,会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书签署。

经本所律师审查,本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定,合法、有效。

四、结论

综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定;出席股东大会的人员资格、召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本一份,副本一份,正本与副本具有同等法律效力。

(本页无正文,为《北京观韬中茂律师事务所关于金融街控股股份有限公司2020年年度股东大会法律意见书》签字盖章页)

北京观韬中茂律师事务所

负 责 人:

韩德晶

经办律师:

张霞

李 文

2021年5月12日

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