上海证监局：暂停华宝证券债券承销及资产证券化业务一年
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证券时报网
券中社12月15日讯，12月15日，上海证监局一次性披露6张罚单，对华宝证券采取责令限期改正并暂停债券承销及资产证券化业务措施，华宝证券5名相关负责人亦被采取行政监管措施。
罚单显示，经查，华宝证券在开展业务过程中，存在二项违规行为：一是未按照规范性文件、交易所自律规则及自律要求开展资产证券化业务；二是资产证券化业务内部控制制度不健全，内部制度执行不到位，项目流程控制存在明显漏洞。
为防范处置相关风险，督促公司停止相关违规行为，上海证监局决定，责令华宝证券限期改正并暂停债券承销及资产证券化业务一年。同时，包括华宝证券副总裁在内的5名相关负责人亦被采取不适当人选、责令改正或警示函措施。
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