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内控体系不完善 海通期货被出具警示函利空
2024-05-13 11:10:53
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上证报中国证券网讯(记者费天元)日前,中国证监会上海监管局发布《关于对海通期货股份有限公司出具警示函监管措施的决定》。上海证监局在核查中发现,海通期货未能建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据规定,上海证监局决定对海通期货采取出具警示函的监督管理措施。

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