【导读】信达证券（601059）收警示函，涉账户实名制管理不到位等问题

又有券商遭遇监管警示！这一次的主角是信达证券（601059）。

近期，证监会官网信息显示，北京证监局对信达证券（601059）采取出具警示函的行政监管措施。经查，信达证券（601059）存在账户实名制管理不到位、客户权益保护不到位、人员管理不到位等问题。

信达证券（601059）被出具警示函

北京证监局指出，信达证券（601059）存在以下三项问题：

一是账户实名制管理不到位。信达证券（601059）对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。

二是客户权益保护不到位。信达证券（601059）投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。

三是人员管理不到位。信达证券（601059）未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司（399975）应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测、核查机制，核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。

同时，证券公司（399975）应当建立健全投诉处理制度，妥善处理投资者投诉和纠纷，并及时进行反馈。证券公司（399975）应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为。

基于以上问题，北京证监局决定对信达证券（601059）采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局同时要求，信达证券（601059）应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

近期“罚单”频现

公开信息显示，信达证券（601059）成立于2007年9月，是国内AMC系第一家证券公司（399975）。信达证券（601059）由中国信达（HK1359）作为主要发起人，在继承中国信达（HK1359）投资银行业务和收购辽宁省证券公司（399975）、汉唐证券的证券类资产基础上成立的证券公司（399975）。

2023年2月，信达证券（601059）在上交所挂牌上市交易。截至12月20日收盘，信达证券（601059）股价报15.33元/股，总市值为497.15亿元。

业绩方面，2024年前三季度，信达证券（601059）实现营业收入23.5亿元，同比下降14.19%；实现归母净利润8.85亿元，同比下降18.49%。在业绩说明会上，信达证券（601059）称，2024年前三季度，国家出台多项重大举措，助力经济发展和消费（883434）复苏，政策持续转好，市场信心得到了修复。公司坚持稳中求进的工作总基调，聚焦主责主业，积极把握市场机遇，稳步推进各项经营工作。

值得关注的是，近期信达证券（601059）及分支机构、员工曾被多地证监局开出“罚单”。12月4日，河北证监局披露的行政监管措施决定书显示，信达证券（601059）河北分公司某员工在任职期间存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为，被河北证监局出具警示函。

11月5日，上海证监局发布关于对信达证券（601059）上海投资咨询分公司采取出具警示函措施的决定。经查明，该分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位、未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。涉事员工也被一同出具警示函。

另外，今年8月，信达证券（601059）聘任原九州证券董事长魏先锋为公司副总经理，引发业内关注。2021年10月，青海证监局对魏先锋采取监管谈话的监管措施，原因是魏先锋作为原九州证券董事长参与签署具有“对赌”性质的相关协议，知情不报、合规意识淡漠，对相关违法违规行为负有责任。2023年8月，魏先锋加入信达证券（601059）任业务总监。