11月28日晚间，天风证券（601162）(601162)发布公告称，于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。

公司表示，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

有多家信源报道称，此次监管立案与天风证券（601162）2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项有关，2022年底该笔占用资金及利息已全额归还。

天风证券（601162）2022年年报中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称“当代集团”)通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。当时，市场便普遍预期立案只是时间问题。

2025年前三季度，天风证券（601162）总营收同比增长57.53%至21.12亿元，归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元。分业务看，经纪业务净收入由去年同期的5.18亿元增至7.72亿元;投行业务净收入由去年同期的4.94亿元增至5.87亿元;自营业务净收入微增至12.67亿元;信用业务净收入亏损收窄至-9.54亿元，去年同期为-13.34亿元。