蓝鲸新闻12月26日讯，近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰海通（HK2611）证券股份有限公司黑龙江分公司（原国泰君安（HK1788）证券股份有限公司黑龙江分公司）及其相关责任人。

决定书显示，国泰海通（HK2611）证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是员工违规买卖证券；二是员工违规操作客户证券账户；三是对员工管理不到位。

分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出分公司对合规管理不到位的问题。池浚作为时任的分公司负责人，对分公司合规运营应当承担责任。

此外，崔刚在分公司任职期间违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安（HK1788）证券股份有限公司发行或代销的金融产品。违反《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。

针对以上问题，黑龙江证监局决定对国泰海通（HK2611）证券股份有限公司黑龙江分公司、池浚、崔刚采取出具警示函的行政监管措施。