北交所知识问答手册

新股申购之二、新股申购的条件和要求

13.网上新股申购的投资者需要满足什么条件？是否设置市值要求？

符合北交所投资者适当性条件，且已开通北交所交易权限的投资者可参与网上申购。投资者参与申购应使用一个证券账户申购一次。

北交所实行全额资金申购制度，不涉及市值要求。

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新股申购之二、新股申购的条件和要求

14.网上投资者申购额度是怎么要求的？

投资者参与申购时，每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股或其整数倍。

北交所要求申购数量的上限不得超过9999.99万股，如果超过则该笔申报无效。

网上投资者进行申购股数不得超过网上初始发行量的5%，如果超过则该笔申购无效。

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15.网上投资者申购数量大于网上发行总量时怎么安排？

投资者参与网上申购时，有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足100股的部分，汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售100股，直至无剩余股票。

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16.参与新股询价的投资者需要满足什么条件？是否设置市值要求？

在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通北交所交易权限的网下投资者可以参与询价。参与询价的网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。

针对网下投资者目前不设置市值和持仓要求，发行人和主承销商可以自主协商设置网下投资者的具体条件。因此投资者需要关注发行人的询价公告、发行公告等信息披露文件，查看相关信息披露文件针对网下投资者是否设置其他要求。

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17.投资者参与询价时，申报价格、申购账户和申购数量有什么要求？

网下投资者应当以其管理的配售对象为单位参与询价。每个配售对象只能申报一个报价，同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

提供有效报价的股票配售对象应当参与申购。使用的证券账户应与询价时使用的证券账户相同。证券账户不同的，则申购无效。申购股数不得低于询价时填报的拟申购股数，且不得超过网下发行数量，否则该笔申购无效。

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18.新股申购的时间安排和数量要求是什么？

投资者可在北交所新股申购日的9:15-11:30,13:00-15:00参与申购。投资者参与申购时，每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股或其整数倍，且不得超过网上初始发行量的5%或9999.99万股，如超过则该笔申报无效。

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19.什么时候能够查询到新股申购的配售结果？

投资者可于T+2日晚上(T日为申购日)在北交所官网查看发行人发行结果公告，也可于T+2日通过申购新股的APP查看。

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新股申购之二、新股申购的条件和要求

20.投资者参与北交所新股申购需要注意什么？

申购前，投资者应将申购资金足额存入其在证券公司（399975）开立的资金账户，投资者申购申报经北交所交易主机确认后生效，一经确认不得撤销。冻结资金产生的利息由中国登记结算有限责任公司北京分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。

15.网上投资者申购数量大于网上发行总量时怎么安排？

投资者参与网上申购时，有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足100股的部分，汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售被叫