日前，港股上市券商金融街证券（HK1476）发布公告称，公司非执行董事王琳晶此前在天风证券（601162）任职期间，因信披违规等行为，被多地证监局予以处罚。公司表示，该事件与集团事务及公司其他董事、高级管理层无关，不会对集团业务营运造成影响。
金融街证券（HK1476）近来风波不断。因内控问题，金融街证券（HK1476）几个月来已收到来自中国人民银行内蒙古自治区分行以及多地证监局的十余张监管罚单。这家自2025年9月更名的老牌券商，在引入国有资本后将如何解决自身内控“危机”，发展路径还面临怎样的机遇与挑战，仍有待观察。
监管罚单剑指内控问题
相关监管公告显示，金融街证券（HK1476）非执行董事王琳晶在天风证券（601162）任职期间，因天风证券（601162）信息披露违法行为，被中国证监会湖北监管局给予警告，并处以300万元罚款；因天风证券（601162）在信息披露、规范运作方面存在违规，被上海证券交易所予以公开谴责，相关处分将记入证券期货市场诚信档案数据库；因天风证券（601162）未及时披露永安林业（000663）持股变动信息，被中国证监会福建监管局给予警告，并处以140万元罚款。
王琳晶向金融街证券（HK1476）确认，除已披露内容外，无其他需按上市规则披露的相关资料，也无其他需向股东提请注意的事项。
公司及董事会表示，该事件与集团事务及公司其他董事、高级管理层无关，不会对集团业务营运造成影响。公司将持续关注上述事项的进展情况，按上市规则要求适时发布进一步公告。
近四个月内，金融街证券（HK1476）因为内控等问题密集收到十余张监管罚单。
今年3月，中国人民银行内蒙古自治区分行发布一则行政处罚决定书。决定书显示，金融街证券（HK1476）因存在未按规定完善反洗钱内部控制制度规范、未提交应上报的可疑交易等多项违规行为，被罚款141.2万元，公示期限三年。
此外，2025年底至2026年初，金融街证券（HK1476）还收到了来自内蒙古、广东、上海等地证监局的多张罚单。
今年1月，上海证监局一次性对金融街证券（HK1476）开出4张罚单，涉及上海虹口区飞虹路、海伦路两家营业部及2名员工，违规事由包括员工推介非代销产品并获利、投顾业务留痕不全、委托第三方招揽客户等，相关主体均被出具警示函。
2025年12月底，内蒙古证监局对金融街证券（HK1476）总部及5名员工作出处罚，经查，公司多地员工存在私售非公司代销产品、私自组织客户签订私募协议并归集资金至个人账户、私募推介材料不合规且含误导性表述、销售中向客户输送不正当利益等违规行为。监管部门责令公司增加内部合规检查次数，要求2026年每3个月提交合规报告，并在3个月内完成整改，涉事5名员工均被出具警示函。
同期，广东证监局也对其潮州熙泰大道营业部及2名员工开出警示函，原因是员工存在违规承诺保本保收益、私售非公司产品等行为。
据不完全统计，2025年12月至2026年3月，金融街证券（HK1476）累计收到13张罚单，其中公司层面4张、员工层面9张，核心违规集中在私售非代销产品、承诺保本保收益、反洗钱内控缺失等方面。业内人士认为，这反映出公司分支机构内控失效、合规管控存在严重不足。
战略重构存在不确定性
金融街证券（HK1476）原名恒泰证券，成立于1998年12月。2022年，天风证券（601162）作价18亿元向北京华融综合投资有限公司转让其所持恒泰证券2.49亿股股份。此后，北京金融街（000402）投资（集团）有限公司通过其控股平台，合计持有公司29.99%股权，并于2023年1月30日获证监会批准成为公司主要股东，正式确立了对恒泰证券的实际控制地位。
2025年9月，公司由恒泰证券更名为金融街证券（HK1476）。在业内人士看来，这一举措有望借助金融街（000402）集团的国有资本背景与品牌优势，摆脱原有民营资本主导的标签，实现从区域性券商向全国性综合金融服务平台的战略跃迁。
2025年以来，金融街证券（HK1476）经历了密集的高层人事变动与公司治理结构调整。
据金融街证券（HK1476）2025年11月25日临时股东大会公告显示，公司当日召开的临时股东大会以100%赞成票通过了撤销监事会并修改《公司章程》等多项决议，监事会于当日正式撤销，监事于蕾、陈风及王慧不再担任监事职务。
高层管理人员也发生了密集变动。业内人士表示，新管理团队的到来，尽管存在战略连续性中断、内控真空、合规风险积聚等隐忧，但也往往为公司带来战略重塑契机，激发组织活力。
此前，金融街证券（HK1476）曾披露一份亮眼的2025年业绩快报。公告显示，截至2025年12月31日，公司全年获得股东应占溢利约为人民币3.27亿元，2024年同期则为1.76亿元，同比大幅增长约86%。董事会方面表示，与2024年相比，2025年经营业绩的上升，主要原因为证券经纪业务和自营投资业务收入增加所致。
未来，金融街证券（HK1476）将如何弥补自身合规漏洞，其引入国有资本后的战略重构将为公司带来哪些机遇和挑战，仍有待观察。
