交易外接新规今日起正式实施

8月28日，中证协与中基协联合起草《证券公司（399975）交易信息系统接入管理规范(试行)》，并自发布之日起施行，旨在加强证券公司（399975）交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和市场公平。《规范》明确券商应当依法合规开展交易信息系统接入，审慎提供系统接入服务，公平对待系统接入客户，不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排。压实券商对外部系统接入管理的主体责任，要求券商进行全程穿透管理，全面核实投资者资质条件，完整验证相关系统功能；在接入过程中切实履行管理职责，严格遵循证券市场现有交易管理相关规定，严格控制风险，确保系统接入始终保持合规、安全、稳定的状态。《规范》发布后，证券公司（399975）应按要求，建立健全系统接入管理制度机制，完备交易系统各项功能，加强系统接入行为管理，有效防范业务合规和技术安全风险。符合条件的证券公司（399975），可向证券业协会提出备案申请。交易信息系统外部接入是指证券公司（399975）通过提供信息系统接口等技术手段，与投资者交易指令生成系统或者功能进行交互，接收并处理投资者交易指令的行为。随着证券市场的发展、交易方式的迭代更新以及信息技术的快速发展，部分专业投资者存在借助交易外接实现分仓管理、统一风控以及交易策略执行等需求。为规范证券公司（399975）交易外接管理，两协会对证券市场主体开展多轮走访调研，广泛听取各相关方对加强证券公司（399975）交易外接管理的意见和建议，并在总结行业实践经验与调研成果的基础上形成《规范》。(财联社)