近日，深圳证监局披露《深圳证监局关于对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。
监管认定，公司在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第三十一条及《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，2020年修正)第三条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
银泰证券成立于2006年7月，股权高度集中，北京嘉鑫世纪投资有限公司持股91.43%，实际控制人为吕慧。
