9月10日，贵州百灵企业集团制药股份有限公司(以下简称“贵州百灵”或“ST百灵（002424）”)发布公告称，公司实控人姜伟收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对姜伟罚没约3亿元，并采取5年证券市场禁入措施。
距上一次公司被处罚、股票被ST还不到一年，贵州百灵实控人姜伟又一次站上了监管处罚的风口浪尖。
公告显示，姜伟、顾自力涉嫌内幕交易贵州百灵股票及相关场外衍生品合约、姜伟涉嫌信息披露违法、违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟对二人作出行政处罚并对姜伟采取市场禁入措施。据公告披露，本案涉及两项内幕信息。
从公告披露的违法事实看，姜伟的运作手法颇为隐蔽。2022年，贵州百灵实际控制人、时任董事长姜伟通过协议转让方式分别向禹慧远见6号私募证券投资基金和禹慧进取3号私募证券投资基金转让贵州百灵股票4587.60万股和2972.06万股，并通过多只私募产品代持股票、开展以贵州百灵股票为标的的场外衍生品交易，涉及名义本金合计8.11亿元。在内幕信息敏感期内，姜伟决策相关证券账户卖出股票、提前终止多只私募产品的场外衍生品合约来规避损失。
顾自力则协助姜伟代持贵州百灵股票及相关场外衍生品合约，知悉内幕信息后参与卖出股票和提前终止衍生品合约的决策，并传递交易指令。
除内幕交易外，公告还披露了姜伟在信息披露和股份减持方面的违规行为。2022年3月23日至2024年4月18日，姜伟通过“禹慧进取1号”“禹慧进取3号”“禹慧远见5号”“禹慧远见6号”证券账户持有并交易贵州百灵股票期间，未如实向贵州百灵报告实际持股情况，导致贵州百灵在系列公告中披露的股东持股情况存在虚假记载。
同时，2022年10月18日至2023年1月15日期间，姜伟通过“禹慧进取3号”“禹慧远见6号”证券账户集中竞价交易合计转让受限股份占贵州百灵总股本的1.72%，其中违反限制性规定转让比例0.72%，无违法所得。
从拟处罚决定看，监管层对姜伟的追责力度不可谓不重。公告明确，中国证监会拟对姜伟、顾自力作出没收违法所得、责令改正、警告以及罚款等处罚。其中拟对姜伟的罚没金额合计约3亿元。
公告同时表示，当事人姜伟违法行为情节严重，证监会拟对姜伟采取5年证券市场禁入措施，禁入期间不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
对于本次处罚对公司的影响，公司在公告中称，上述事项涉及公司实际控制人及其他违规人员，但不涉及上市公司，不涉及上市公司现任董事、高级管理人员，不会影响公司正常的生产经营活动，公司生产经营情况一切正常。同时，贵州百灵表示，本次行政处罚最终结果以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准，公司将持续关注相关事项的进展情况，并严格按照规定及监管要求履行信息披露义务。
值得注意的是，这已是姜伟在不到一年的时间内第二次被罚。去年12月，贵州百灵因四年财务造假收到贵州证监局处罚告知书。去年12月22日公司停牌一天，12月23日复牌并将简称贵州百灵改为ST百灵（002424）。今年3月，时任董事长姜伟被处以500万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。姜伟在3月26日辞去ST百灵（002424）董事长等职务。
