凤凰网财经讯 中国人民银行9月11日公示一批行政处罚信息，国投证券、东方财富（300059）证券、阳光人寿保险因违反反洗钱相关规定，同日被予以警告并处罚款，合计罚没金额超过470万元。
国投证券因三项违法行为被警告并罚款81.8万元，涉及未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，以及未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度。行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕71号。
东方财富（300059）证券因两项违法行为被警告并罚款74万元，涉及未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕72号。
阳光人寿保险因四项违法行为被警告并罚款314.4万元，涉及未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，以及为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕73号。同日，阳光人寿珠海（883419）中心支公司消费（883434）者权益保护部梁某泉因对上述第四项违法行为负有责任，被罚款0.76万元。
三份处罚决定的作出日期均为2026年6月22日，公示期限均为三年。
