9月11日，浙江证监局发布公告，对东海期货有限责任公司杭州营业部采取责令改正措施。
经查，东海期货有限责任公司杭州营业部在开展互联网营销业务时，存在事先未经总部批准、未对合作第三方开展事前评估、未与合作第三方签订书面协议、将第三方合作费用支付标准与客户交易手续费挂钩等问题，违反了《期货公司互联网营销管理暂行规定》(证监会公告〔2025〕15号)第三条、第六条第二款、第八条、第九条第一款的规定。
上述情况反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，该营业部应组织员工加强相关法律法规学习，避免再次出现违规行为，并在收到决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。
同时，浙江证监局指出，郑玲燕作为营业部负责人，对营业部上述违规行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，浙江证监局决定对郑玲燕采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，东海期货成立于1995年，注册地江苏常州，注册资本11.6亿元。公司控股股东东海证券股份有限公司是国内较早成立的综合性证券公司（399975）。公司另外两家股东分别为江苏苏豪国际集团股份有限公司和常州市城市建设(集团)有限公司。
