9月14日，东莞纪检监察网发布官方通报，东莞证券股份有限公司原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，已主动投案，目前正在接受东莞市监察委员会监察调查。
此次通报一出，再度引发行业对券商内控管理与从业人员合规履职的关注。
公开资料显示，郜泽民拥有多年金融行业从业经验，履历横跨政务监管与券商投行领域。其早年曾任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会、内蒙古证券监督管理委员会，积累了扎实的行业监管与市场认知基础。而后入驻头部券商国信证券（002736），长期深耕投资银行业务，历任投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理、总裁助理等核心岗位，深耕投行一线业务多年。
任职履历丰厚的郜泽民，履职过程中曾出现合规管理履职瑕疵。2022年9月29日，中国证监会针对其开出行政监管警示函。经查，东莞证券在珠海（883419）天威新材料股份有限公司创业板IPO项目推进过程中，暴露出严重的内控管理缺陷，存在质控负责人兼任保荐代表人、未严格执行业务回避制度等违规问题。郜泽民作为分管投行业务的副总裁，对项目风控疏漏、内控失效负有直接管理责任。
据公开工商及人事信息，郜泽民已于2024年5月卸任东莞证券副总裁职务，转任公司高级顾问，此次主动投案距其卸任已有两年时间。从过往合规处罚到如今涉嫌严重职务违法被查，也暴露出部分券商高管在业务开展中，存在重业务拓展、轻合规风控的乱象。
此次郜泽民被查，彰显了监管层持续从严整治金融行业乱象、压实金融机构主体责任、严查从业人员职务违法的坚定态度。资本市场监管持续趋严，券商从业人员尤其是高层管理人员，将面临更严格的履职监督，违规违纪行为终将被追责问责。后续，东莞市监委将依法推进案件调查工作，具体案情细节有待官方进一步披露。
