上证报中国证券网讯(记者武斌)9月28日晚，北交所“重组胶原蛋白第一股”锦波生物宣布调整优化定增方案。
根据公告，本次调整的核心内容为：发行数量由不超过717.566万股降至不超过360.7243万股，募集资金总额由不超过20亿元调减至不超过10亿元。与此同时，发行对象养生堂有限公司新增一项同等规模的二级市场增持承诺——在本次发行完成后的18个月内，通过二级市场增持不低于10亿元的锦波生物股票。
据悉，本次调整主要基于公司发展战略、项目实施进度及当前市场状况三方面考虑。
发行数量方面，本次向特定对象发行股票数量由不超过717.566万股调整为不超过360.7243万股，仍不超过本次发行前公司总股本的30%。发行价格则因公司实施2025年半年度及2025年年度两次权益分派，由278.72元/股调整为277.22元/股。
募集资金方面，原方案拟募集资金不超过20亿元，其中11.5亿元投向“人源化胶原蛋白FAST数据库与产品开发平台项目”，8.5亿元用于补充流动资金。调整后，募资总额将降至不超过10亿元，并取消8.5亿元的补充流动资金项目。
对于调减原因，锦波生物解释称，一是人源化胶原蛋白FAST数据库与产品开发平台项目进展较快，公司已先行投入自有资金，因此将拟投入募集资金由11.5亿元调减至10亿元；二是公司当前流动资金充裕，故取消补流项目。
值得一提的是，为更好地保护中小投资者权益，本次调整同步引入了养生堂的二级市场增持承诺。
公告显示，养生堂承诺自本次发行完成公告之日起12个月内，启动二级市场增持计划并完成首笔增持交易；18个月内，完成累计不低于10亿元的增持，资金来源均为养生堂自有资金。
养生堂同时承诺，上述二级市场增持取得的股份，将自最后一笔增持完成证券登记确权之日起36个月内不予转让、处置；全部增持计划实施完毕前，已增持股份亦不予转让、处置。
此外，若18个月期满，实际增持金额仍不足10亿元，养生堂将就差额部分在增持期满后一个月内以现金方式全额捐赠予锦波生物，用于支持“人源化胶原蛋白FAST数据库与产品开发平台项目”。
2025年6月，锦波生物发布公告称，向战略投资者养生堂定向增发股票募资20亿元，同时公司实控人杨霞以约14.03亿元总价，将其所持575.33万股公司股份协议转让给杭州久视。两项交易总额达34亿元。
据查，养生堂与杭州久视的实际控制人均为农夫山泉（HK9633）创始人、曾三度蝉联中国首富的钟睒睒。按照此前计划，两项交易完成后，钟睒睒将间接合计持有锦波生物10.58%股权，持股比例仅次于公司实际控制人杨霞。
