3家券商、2家基金公司因在境外调研违规行为被采取监管措施

记者了解到，监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司（399975）研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司（399975）承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司（399975）、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、 酒店等费用由证券公司（399975）支付。针对此情况，监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司（399975）采取监管谈话的监管措施，责令公司对相关负责人从严处分；对H、G2证券公司（399975）和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。 (财联社)