在资本市场高质量发展框架下，ESG已不再只是企业社会责任的概念，而是检验券商治理能力、风险控制和长期价值创造的重要标尺。对证券公司（399975）而言，廉洁从业既是公司治理的底线工程，也是ESG体系能否真正落地的关键支点。
今年7月，国金证券（600109）（600109.SH）伦交所ESG评级升至B+，在A股同行业近50家公司中位居第2。近年来，国金证券（600109）坚持党建引领，践行资本市场政治性、人民性，全面深入加强廉洁从业治理体系建设，将自身ESG建设和可持续发展推向更高水平。
治理体系先行：ESG从理念进入经营流程
国金证券（600109）将可持续发展管理纳入企业发展战略，搭建“监督层—管理层—执行层”的ESG治理架构。在这一框架下，ESG不再停留于年度报告或品牌表达，而是通过量化指标、信息系统和绩效考核进入日常经营。
具体来看，公司上线ESG量化数据管理系统，以数据衡量管理策略成效；组织专项培训和交流，提升各层级对ESG的理解与执行能力；同时将ESG品牌建设指标纳入绩效合同，并把职业操守、商业道德、合规风控、客户服务等要求嵌入绩效考核和薪酬考量。由此，ESG目标被分解到组织、岗位和业务流程之中。
这一管理实践也获得外部认可。公司《国金智慧签（电子印章）助力企业可持续发展实践案例》入选中国上市公司协会“2025上市公司可持续发展最佳实践案例”。从纸质流程转向电子签署，看似是业务环节的数字化改造，实则体现出ESG管理在降本增效、风险控制和绿色运营之间的协同价值。
服务实体经济：金融“五篇大文章”成为ESG落点
ESG的深层价值，最终要体现为金融服务实体经济的能力。国金证券（600109）将金融“五篇大文章”纳入经营发展战略，在科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融和数字金融等领域形成了较为清晰的业务路径。
科技金融方面，2025年公司为10家科创企业提供境内外股权融资服务，融资规模46.16亿元；主承销科技创新债券30只，金额84.30亿元。绿色金融方面，主承销绿色及低碳转型债券20.08亿元，承销绿色ABS21.36亿元，投资绿色债券4只，并编制发布碳中和（885919）主题指数矩阵、环境保护相关股票策略指数等绿色指数41个。
普惠金融方面，公司为27家中小微企业提供股权挂牌或境内外融资服务，股权融资规模17.97亿元；协助中小微企业并购重组，交易金额26.18亿元；发行5期乡村振兴（885705）公司债券，主承销规模26.08亿元。养老金融方面，上线个人养老金公募产品。数字金融方面，AI应用已覆盖智能客服、投资研究、资产管理、合规风控和员工助手等场景，3项大模型算法通过国家网信办备案，并获得2项大模型国家发明专利授权。
这些数据说明，ESG并非与主营业务并行的“附加题”，而是可以通过融资、投行、投资和研究等核心业务转化为服务实体经济的产品与工具。
廉洁从业筑底：构建闭环管理机制
券商经营连接资金、项目与投资者，廉洁风险贯穿于多个业务触点。国金证券（600109）将廉洁从业视为公司治理的重要组成，围绕事前预防、事中管控、事后问责建立闭环管理机制。
事前重在建制度、明责任。公司制定廉洁从业管理办法及问责处罚制度，并在相关业务制度中嵌入廉洁条款；发布反腐败声明、供应商行为准则和股东廉洁规范，向内外部明确行为边界。在组织架构上，董事会制定廉洁管理总体目标，各级党组织落实党风廉政建设主体责任，各部门及分支机构承担风险识别与防控职责，内控部门和职能部门协同监督。
事中强调动态识别和过程监督。公司定期梳理廉洁从业风险点，将相关要求贯穿员工“选育用留”全生命周期（883436），并畅通投诉举报渠道。事后则通过专项检查、常规审计和离任审计追踪问题，对发现事项溯源剖析、跟进整改，并以穿透式追责形成“一次违规、终身受限”的约束。
数智化手段进一步提升了这套体系的执行力。公司搭建“合规数据集市、智能监测系统、统一合规门户”三位一体管理体系：以湖仓一体、数据网格技术归集员工执业、财务报销等数据；利用本地化AI大模型开展利益冲突核查、员工投资行为监测，并通过语义识别筛查疑似贿赂等风险话术；统一合规门户则整合廉洁管理、知识库、自定义监测模型和数据看板。廉洁管理由此从依赖人工经验，逐步转向数据驱动和智能预警。
文化落地：坚持“德才兼备、以德为先”
制度能够划定红线，文化决定执行半径。国金证券（600109）将廉洁文化纳入企业文化建设整体框架，组织签署《党员党风廉政建设承诺书》，要求全体员工签署《廉洁从业承诺书》，并建立覆盖全员的商业道德与反腐败培训体系。
在宣导方式上，公司面向新员工、重点业务领域人员和全体员工开展分层培训，编制监管处罚案例汇编，通过合规刊物、专栏、邮件和警示教育片持续推送案例；节假日前开展廉洁提醒，防范“节日腐败”。更重要的是，公司将廉洁从业要求嵌入人才标准，坚持“德才兼备、以德为先”，推动行业文化中的“合规、诚信、专业、稳健”转化为员工可感知、可执行的行为准则。
廉洁从业作为ESG中公司治理的重要环节，是一家券商可持续发展并赢得长期信任的基石。而深入的ESG治理和全面的廉洁从业管理，也持续助力国金证券（600109）打造“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”、具有一流竞争力和影响力的上市券商。国金证券（600109）以ESG治理夯实价值创造，以廉洁防线守护发展底线，这份可持续发展答卷是该公司高质量发展的坚实保障。
