此前，监管下发新一期机构监管情况通报，重点指出部分基金公司参加证券公司（399975）研究所组织的境外调研活动时存在违规行为。
因上述违规情况，5家机构被监管点名，涉及3家证券公司（399975）、2家基金公司，另有3名相关责任人被追责。
11月6日，江西证监局披露了一则监管措施：对国盛证券（002670）采取出具警示函。江西证监局指出，国盛证券（002670）存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。
回看这次境外调研活动中存在的违规行为，部分基金公司参加证券公司（399975）研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司（399975）承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司（399975）、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司（399975）支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。
对于该违规事件，监管强调，个别证券公司（399975）高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。
据此，监管依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司（399975）采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分。
监管同时对H、G2证券公司（399975）和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。
随着此则罚单的披露，监管点名的G2证券即确定为国盛证券（002670）。此前有消息称G1券商指向国联民生（601456），但就上述情况，南都湾财社尝试拨打国联民生（601456）证代电话了解情况，无法成功拨通。
