“新三板王”开源证券三项违规收监管警示函

2024-04-29 17:06:00 来源：金融界

　　近日，开源证券因为业务违规，收到了陕西证监局发来的警示函：

　　根据警示函内容显示，开源证券有以下三项违规：

　　一是公司治理不完善，个别重大经营管理事项决策程序不规范，对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位，信息技术人员配备不满足监管要求，从业人员投资行为管控有效性不足。二是全面风险管理体系不完善，未建立统一的授信管理体系，自营业务止损机制不健全，股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎。三是合规管理不到位，对创新投资顾问业务的合规审查不严格，隔离墙管理系统功能不完善、信息更新不及时，长时间未按要求清理不规范基金外包服务存量业务。

　　数据统计显示，开源证券年有五家企业终止IPO，分别是：太川云社区、鹏业软件、盛安传动、盛源能源、箭鹿毛纺等。

　　2023年11月26日，开源证券在辅导“宝润达”IPO过程中，因为“未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现宝润达实际控制人及关联方资金占用，未能有效督导宝润达真实、准确、完整、及时地披露信息。”，收到河南证监局发来的警示函：

　　开源证券业内有“新三板王”的称号，根据开源证券招股书显示，2017年至2021年5年间，开源证券新三板挂牌项目行业有两年排名第二，三年排名第一。截至2021年12月31日，开源证券持续督导新三板企业616家，行业排名第一。

　　开源证券曾在2015年时挂牌新三板，三年后从新三板摘牌，转向A股上市。2022年6月，开源证券向证监会提交IPO招股书，计划在深交所上市；2023年1月5日，收到证监会对于IPO申请的反馈意见。公司本次预计发行不超过11.53亿股，发行后总股本57.67亿股。

　　公开资料显示，开源证券成立于1994年，是一家陕西籍券商，公司前身为“陕西省财政厅国债服务部”，注册资本46.13亿元。从开源证券的股权结构来看，陕西国资背景浓厚，控股股东为陕煤集团，持股数量增至27.13亿股，持股比例为58.80%，前十大股东当中6家为陕西国有企业，公司董事长兼总经理为李刚。

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