厦门证监局亮剑，中金财富证券厦门分公司违规推介收警示函

2024-05-07 18:55:19 来源：金融界

　　5月6日，厦门证监局对中国中金财富证券有限公司厦门分公司(以下简称“中金厦门分公司”)出局了警示函。

　　经查，中金厦门分公司存在全员合规管理不到位的问题，具体违规行为包括在为客户提供服务时，向投资者推介了风险等级超出其承受能力的产品。此外，公司在营销过程中使用了可能误导投资者的措辞，如片面强调集中营销的时间限制，以及在推介私募基金产品时使用了可能影响投资者风险判断的表述。

　　针对上述违规行为，证监会根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，对中金厦门分公司出具了警示函，并将相关情况记入诚信档案。

　　同日，中金厦门分公司员工戴某也被查出存在类似违规行为。在服务客户过程中，戴某向投资者推介了风险等级高于其风险承受能力的产品，并在推介过程中使用了“安全”、“年化收益率”等误导性措辞，同样违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。厦门证监局亦对戴某采取了出具警示函的监督管理措施，并记入诚信档案。

　　天眼查资料显示，中国中金财富证券有限公司成立于2005年9月28日，法定代表人为高涛，注册资本800000万人民币，由中国国际金融股份有限公司100%持股。

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