因未谨慎勤勉履行管理人职责 世旅资管被监管出具警示函
2024-04-23 16:02:43
来源：
北京商报
利空
讯(记者刘宇阳郝彦)4月23日，浙江证监局发布公告表示，世旅(杭州)资产管理有限公司(以下简称“世旅资管”)在开展私募基金业务中，存在未谨慎勤勉履行管理人职责，未发现所管理产品及其执行事务合伙人向投资者承诺最低收益，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介；未按照合同约定进行信息披露；委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动；未严格履行投资者适当性管理义务；未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序以对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未进行回访确认，向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金等问题。
浙江证监局表示，上述行为违反多项规定。决定对世旅资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
0人
- 每日推荐
- 股票频道
- 要闻频道
- 港股频道
房企何以穿越周期
LPR“按兵不动” 调降空间仍存
- 四部门：推进城市全域数字化转型
- 又见神预言，卡点涨停！中通客车回应：公司不会有内幕交易等违规情况
- 证监会主席吴清会见沙特财政大臣杰德安
- 披星戴帽，股价大跌 这七只ST光伏股如何自救
- 新政后首个周末上海楼市“热”起来
- 5月21日晚间公告集锦：南京化纤称公司产品不涉及碳纤维 业务不涉及低空经济等概念
- 全球视野下的投资新宠：15家A股企业海外营收突破千亿元（附股）
- 上市游企TOP50科创力榜：去年研发投入超千亿，最高占比近7成、最低不足3%
- A股30余家排队，港股扎堆递表，AI企业争相奔赴IPO
猪价回暖 二季度上市猪企盈利有望改善
LPR“按兵不动” 调降空间仍存
新一轮消费品以旧换新政策有何不同
理想汽车再陷经营亏损，怪MEGA拖累
小鹏，“腰斩”
